商資函[2016]第954號
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團、副省級城市商務主管部門，各自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)：
為深化外商投資管理體制改革，2016年9月3日，第十二屆全國人大常委會第二十二次會議審議通過對《外資企業(yè)法》等四部法律的修正案，決定將不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的外商投資企業(yè)設立及變更由審批改為備案管理。為確保法律修訂的順利實施，經(jīng)國務院批準，國家發(fā)展改革委、商務部發(fā)布2016年第22號公告，對外商投資特別管理措施的范圍予以明確。同時，商務部發(fā)布了《外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法》（商務部令2016年第3號，以下簡稱《備案辦法》），對備案適用范圍、備案程序、監(jiān)督管理和法律責任等內(nèi)容作出規(guī)范?！秱浒皋k法》發(fā)布后，各地外商投資企業(yè)設立及變更備案工作進展順利。為強化事中事后監(jiān)管，切實做好對外商投資企業(yè)及其投資者履行備案義務的監(jiān)督檢查工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、提高認識，強化事中事后監(jiān)管責任意識
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團、副省級城市商務主管部門，各自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)相關(guān)機構(gòu)（以下簡稱備案機構(gòu)）要深入貫徹國務院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務等改革精神，充分認識監(jiān)督檢查工作對于履行事中事后監(jiān)管責任的重要意義，按照《備案辦法》及《外商投資企業(yè)設立及變更備案監(jiān)督檢查指引》（見附件）細化工作方案，強化責任落實，加強組織建設，做好對監(jiān)督檢查執(zhí)法人員的培訓，確保事中事后監(jiān)管“跟得上、管得住”。
二、履職盡責，確保監(jiān)督檢查工作取得實效
備案機構(gòu)應按照各級政府建立權(quán)力清單、責任清單制度的相關(guān)要求，將外商投資企業(yè)設立及變更備案監(jiān)督檢查納入政府權(quán)力和責任體系，依法依規(guī)開展監(jiān)督檢查工作。
監(jiān)督檢查應以抽查方式為主，備案機構(gòu)應按照“雙隨機、一公開”的原則制定年度抽查計劃，結(jié)合工作實際確定抽查比例和頻率，突出可操作性和實效性，通過現(xiàn)場檢查、依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料等手段，重點對外商投資企業(yè)及其投資者是否履行備案手續(xù)，備案信息是否真實、準確、完整，以及是否履行備案機構(gòu)作出的行政處罰決定等方面進行監(jiān)督檢查。
在實施監(jiān)督檢查時，備案機構(gòu)應認真甄別備案事項是否存在可能觸發(fā)國家安全審查的情形。省級商務主管部門可通過主動與相關(guān)行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會溝通等方式進行判斷，對可能屬于外商投資安全審查范圍的，應及時向商務部提交相關(guān)安全審查信息。根據(jù)商務部反饋結(jié)果，繼續(xù)實施備案和監(jiān)督檢查，或書面要求相關(guān)外商投資企業(yè)的外國投資者向商務部提出安全審查申請。
三、信息共享，加強部門協(xié)同監(jiān)管
備案機構(gòu)應逐步建立并完善與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務、工商、證券、外匯等部門的協(xié)同監(jiān)管和信息共享工作機制，加強與相關(guān)監(jiān)管部門的管理聯(lián)動。鼓勵備案機構(gòu)會同相關(guān)部門開展聯(lián)合檢查、綜合執(zhí)法和聯(lián)合懲戒，形成監(jiān)管合力，并與全國商務綜合執(zhí)法體制改革試點工作做好銜接。
四、規(guī)范檢查，保障企業(yè)和投資者合法權(quán)益
備案機構(gòu)應依照《行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)要求，制定備案、監(jiān)督檢查和執(zhí)法人員行為規(guī)范，建立健全監(jiān)督檢查和執(zhí)法回避制度，規(guī)范監(jiān)督檢查和執(zhí)法程序，提高監(jiān)督檢查和執(zhí)法效能。備案機構(gòu)應暢通外商投資企業(yè)及其投資者的救濟渠道，保障其合法權(quán)益，在實施監(jiān)督檢查過程中，避免對外商投資企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成干擾。
省級商務主管部門應于每年1月31日前將本區(qū)域上一年度監(jiān)督檢查工作總結(jié)及本年度抽查計劃報商務部（外資司）；各自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機構(gòu)應于每年1月15日前將上一年度監(jiān)督檢查工作總結(jié)及本年度抽查計劃報省級商務主管部門匯總。在監(jiān)督檢查工作中遇有問題，請及時與商務部（外資司）聯(lián)系。
附件：外商投資企業(yè)設立及變更備案監(jiān)督檢查指引.docx
商務部
2016年12月13日