【發(fā)布文號(hào)】商務(wù)部令2014年第6號(hào)
【發(fā)布日期】2014-12-04
【實(shí)施日期】2015-01-05
《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》已經(jīng)2014年9月30日商務(wù)部第29次部務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2015年1月5日起施行。
部長(zhǎng)高虎城
2014年12月4日
關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）
第一章總則
第一條為規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件執(zhí)法工作，減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響，維護(hù)相關(guān)經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，制定本規(guī)定。
第二條對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，商務(wù)部可以附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。
第三條限制性條件可以包括如下種類：
（一）剝離有形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或相關(guān)權(quán)益等結(jié)構(gòu)性條件；
（二）開放網(wǎng)絡(luò)或平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；
?。ㄈ┙Y(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。
第四條本規(guī)定所稱剝離，是指剝離義務(wù)人將剝離業(yè)務(wù)出售給買方的行為。
剝離義務(wù)人，是指按照審查決定應(yīng)當(dāng)出售剝離業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)者。
剝離業(yè)務(wù)，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)開展有效競(jìng)爭(zhēng)所需要的所有要素，包括剝離義務(wù)人的有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權(quán)、關(guān)鍵人員以及客戶協(xié)議或供應(yīng)協(xié)議等權(quán)益。剝離業(yè)務(wù)可以是參與集中經(jīng)營(yíng)者的子公司、分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)部門。
監(jiān)督受托人，是指受申報(bào)方委托并經(jīng)商務(wù)部同意，在自行剝離階段負(fù)責(zé)對(duì)剝離進(jìn)行監(jiān)督的自然人、法人或其他組織。
剝離受托人，是指受申報(bào)方委托并經(jīng)商務(wù)部同意，在受托剝離階段負(fù)責(zé)出售剝離業(yè)務(wù)的自然人、法人或其他組織。
第二章限制性條件的確定
第五條商務(wù)部應(yīng)及時(shí)提出集中具有或可能具有的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果并說明理由，申報(bào)方可以據(jù)此提出限制性條件建議（以下簡(jiǎn)稱附條件建議）。
第六條針對(duì)商務(wù)部提出的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，申報(bào)方提出附條件建議的，應(yīng)在進(jìn)一步審查階段截止日前二十日內(nèi)提交最終方案。
申報(bào)方在規(guī)定期限內(nèi)未提出附條件建議的，或者所提出的附條件建議不足以減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)禁止該項(xiàng)集中。
商務(wù)部提出集中具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果之前，申報(bào)方也可以提出附條件建議。
第七條申報(bào)方在規(guī)定期限內(nèi)提出附條件建議的，商務(wù)部應(yīng)與申報(bào)方進(jìn)行協(xié)商，對(duì)附條件建議的有效性、可行性和及時(shí)性進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果通知申報(bào)方。
申報(bào)方提出的附條件建議首選方案存在不能實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)的，商務(wù)部可以在審查決定中要求申報(bào)方在首選方案基礎(chǔ)上提出備選方案。備選方案應(yīng)比首選方案的條件更為嚴(yán)格，可以包括不同核心資產(chǎn)，包括有形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或相關(guān)權(quán)益等。
第八條評(píng)估附條件建議時(shí)，商務(wù)部可以采用以下方式征求相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者的意見：
?。ㄒ唬┌l(fā)放調(diào)查問卷；
（二）召開聽證會(huì)；
?。ㄈ┙M織相關(guān)專家進(jìn)行論證；
?。ㄋ模┢渌绞?。
第九條商務(wù)部應(yīng)當(dāng)將附加限制性條件的審查決定向社會(huì)公布。
商務(wù)部應(yīng)在審查決定中明確是否要求申報(bào)方委托受托人及適用的程序。
第三章限制性條件的實(shí)施
第十條附加限制性條件為剝離的，可采取自行剝離或者受托剝離的方式。
自行剝離指剝離義務(wù)人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，找到適當(dāng)?shù)馁I方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務(wù)部審核批準(zhǔn)的行為。
受托剝離指剝離義務(wù)人未能如期完成自行剝離的情形下，由剝離受托人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)尋找買方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務(wù)部審核批準(zhǔn)的行為。
第十一條采取自行剝離的，剝離義務(wù)人應(yīng)在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)尋找買方。剝離業(yè)務(wù)的買方應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）獨(dú)立于參與集中的經(jīng)營(yíng)者；
?。ǘ碛斜匾馁Y源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；
?。ㄈ┤〉闷渌O(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；
?。ㄋ模┎坏孟騾⑴c集中的經(jīng)營(yíng)者融資購(gòu)買剝離業(yè)務(wù)；
（五）商務(wù)部根據(jù)具體案件情況提出的其他要求。
買方已有或者能夠從其他途徑獲得的生產(chǎn)要素應(yīng)當(dāng)與剝離業(yè)務(wù)相匹配，買方有權(quán)請(qǐng)求商務(wù)部對(duì)剝離資產(chǎn)的范圍進(jìn)行必要的調(diào)整。
第十二條剝離義務(wù)人應(yīng)在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)向商務(wù)部提交買方人選及其與買方簽署的出售協(xié)議。剝離義務(wù)人與買方之間簽署的任何協(xié)議，包括出售協(xié)議、過渡期協(xié)議，不得含有與審查決定相違背的條款。
剝離義務(wù)人提交商務(wù)部審查的潛在買方、監(jiān)督受托人、剝離受托人應(yīng)各不少于三家。在特殊情況下，經(jīng)商務(wù)部同意，上述人選可少于三家。
商務(wù)部應(yīng)對(duì)剝離義務(wù)人提交的監(jiān)督受托人、剝離受托人、買方人選、委托協(xié)議和擬簽訂的出售協(xié)議進(jìn)行審查，以確保其符合審查決定的要求。
商務(wù)部在上述審查批準(zhǔn)過程中所用時(shí)間不計(jì)入剝離期限。
第十三條審查決定未規(guī)定自行剝離期限的，剝離義務(wù)人應(yīng)在審查決定作出之日起六個(gè)月內(nèi)找到適當(dāng)?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。
根據(jù)案件具體情況，經(jīng)剝離義務(wù)人說明理由，商務(wù)部可以酌情延長(zhǎng)自行剝離期限，但延期最長(zhǎng)不得超過三個(gè)月。
審查決定未規(guī)定受托剝離期限的，剝離受托人應(yīng)當(dāng)在受托剝離開始之日起六個(gè)月內(nèi)尋找適當(dāng)?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。
第十四條在下列情況下，商務(wù)部可以要求剝離義務(wù)人在集中實(shí)施之前尋找買方并簽訂出售協(xié)議：
?。ㄒ唬﹦冸x之前維持剝離業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性和可銷售性存在較大風(fēng)險(xiǎn)；
?。ǘ┵I方的身份對(duì)剝離業(yè)務(wù)能否恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有決定性影響；
?。ㄈ┑谌綄?duì)剝離業(yè)務(wù)主張權(quán)利。
第十五條剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在出售協(xié)議簽訂之日起三個(gè)月內(nèi)將剝離業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給買方，并完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移等相關(guān)法律程序。
根據(jù)案件具體情況，經(jīng)剝離義務(wù)人申請(qǐng)并說明理由，商務(wù)部可酌情延長(zhǎng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的期限。
第十六條經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)的買方購(gòu)買剝離業(yè)務(wù)達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向商務(wù)部申報(bào)。
商務(wù)部作出審查決定之前，剝離義務(wù)人不得將剝離業(yè)務(wù)出售給買方。
第十七條其他種類限制性條件的實(shí)施，可以比照適用本章有關(guān)剝離的相應(yīng)規(guī)定。
第四章限制性條件的監(jiān)督
第十八條限制性條件為剝離的，剝離義務(wù)人應(yīng)在商務(wù)部作出審查決定之日起十五日內(nèi)向商務(wù)部提交監(jiān)督受托人人選，在進(jìn)入受托剝離階段三十日前向商務(wù)部提交剝離受托人人選。
剝離義務(wù)人應(yīng)與監(jiān)督受托人和剝離受托人簽訂書面協(xié)議，明確各自權(quán)利和義務(wù)。
剝離義務(wù)人應(yīng)負(fù)責(zé)支付監(jiān)督受托人和剝離受托人報(bào)酬。
剝離義務(wù)人應(yīng)對(duì)監(jiān)督受托人、剝離受托人和剝離業(yè)務(wù)買方提供必要的支持和便利。
第十九條監(jiān)督受托人和剝離受托人應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
?。ㄒ唬┆?dú)立于剝離義務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買方；
?。ǘ┚哂新男惺芡腥寺氊?zé)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)當(dāng)具有對(duì)限制性條件進(jìn)行監(jiān)督所需的專業(yè)知識(shí)、技能及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；
?。ㄈ┦芡腥颂岢隹尚械墓ぷ鞣桨?；
（四）對(duì)買方人選確定過程的監(jiān)督；
?。ㄎ澹┥虅?wù)部提出的其他要求。
第二十條在剝離完成之前，為確保剝離業(yè)務(wù)的存續(xù)性、競(jìng)爭(zhēng)性和可銷售性，剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
?。ㄒ唬┍３謩冸x業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨(dú)立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù)發(fā)展的方式進(jìn)行管理；
（二）不得實(shí)施任何可能對(duì)剝離業(yè)務(wù)有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工，獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或其他保密信息等；
?。ㄈ┲付▽ｉT的管理人，負(fù)責(zé)管理剝離業(yè)務(wù)。管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責(zé)，其任命和更換應(yīng)得到監(jiān)督受托人的同意；
?。ㄋ模┐_保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息，評(píng)估剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)價(jià)值和發(fā)展?jié)摿Γ?/p>
?。ㄎ澹└鶕?jù)買方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)；
?。┫蛸I方及時(shí)移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序。
剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向商務(wù)部報(bào)告其遵守審查決定、實(shí)施剝離和執(zhí)行相關(guān)協(xié)議等情況。
監(jiān)督受托人負(fù)責(zé)對(duì)剝離義務(wù)人的報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。
第二十一條監(jiān)督受托人應(yīng)當(dāng)在商務(wù)部的監(jiān)督下，履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬┍O(jiān)督剝離義務(wù)人履行本規(guī)定、審查決定及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)；
?。ǘ?duì)剝離義務(wù)人推薦的買方人選、擬簽訂的出售協(xié)議進(jìn)行評(píng)估，并向商務(wù)部提交評(píng)估報(bào)告；
?。ㄈ┍O(jiān)督出售協(xié)議的執(zhí)行，并定期向商務(wù)部提交監(jiān)督報(bào)告；
（四）協(xié)調(diào)剝離義務(wù)人與潛在買方就剝離事項(xiàng)產(chǎn)生的爭(zhēng)議；
?。ㄎ澹?yīng)商務(wù)部的要求提交其他與剝離有關(guān)的報(bào)告。
不得披露其在履行職責(zé)過程中向商務(wù)部提交的各種報(bào)告及相關(guān)信息。
第二十二條在受托剝離階段，剝離受托人負(fù)責(zé)為剝離業(yè)務(wù)找到買方并達(dá)成出售協(xié)議。
剝離受托人有權(quán)以無底價(jià)方式出售剝離業(yè)務(wù)。
第二十三條如果剝離義務(wù)人違反審查決定，未能及時(shí)、有效地履行剝離義務(wù)，相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者等單位或個(gè)人可以向商務(wù)部舉報(bào)。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。
第二十四條商務(wù)部可以要求申報(bào)方委托受托人對(duì)其他種類限制性條件履行情況進(jìn)行監(jiān)督。其他種類限制性條件義務(wù)人的職責(zé)、義務(wù)、受托人的選擇及其職責(zé)，可以比照適用本章有關(guān)剝離的相應(yīng)規(guī)定。
第五章限制性條件的變更和解除
第二十五條審查決定生效后，商務(wù)部可以對(duì)限制性條件進(jìn)行重新審查，變更或者解除限制性條件。
第二十六條集中后經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)變更或解除限制性條件的，應(yīng)向商務(wù)部提出書面申請(qǐng)，并說明理由。
第二十七條商務(wù)部評(píng)估變更或解除限制性條件請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)考慮如下因素：
?。ㄒ唬┘薪灰追绞欠癜l(fā)生重大變化；
?。ǘ┫嚓P(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況是否發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化；
（三）實(shí)施限制性條件是否無必要或不可能；
?。ㄋ模┢渌蛩亍?/p>
第二十八條經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)變更或者解除限制性條件，商務(wù)部應(yīng)及時(shí)給予書面答復(fù)；商務(wù)部決定變更或解除限制性條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公布。
第六章法律責(zé)任
第二十九條參與集中的經(jīng)營(yíng)者違反審查決定，商務(wù)部應(yīng)責(zé)令限期改正。情節(jié)嚴(yán)重的，商務(wù)部應(yīng)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可處以五十萬元人民幣以下的罰款。
第三十條受托人提供虛假信息或隱瞞信息，未能勤勉、盡職地履行本規(guī)定的，商務(wù)部可以責(zé)令改正。
第三十一條剝離業(yè)務(wù)的買方違反本規(guī)定的，商務(wù)部應(yīng)責(zé)令其改正。
第七章附則
第三十二條本規(guī)定自2015年1月5日起施行，《關(guān)于實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規(guī)定》（商務(wù)部公告2010年第41號(hào)）同時(shí)廢止。