為落實(shí)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于對(duì)真抓實(shí)干成效明顯地方加大激勵(lì)支持力度的通知》（國辦發(fā)〔2016〕82號(hào)）要求，根據(jù)《中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》（財(cái)教〔2016〕81號(hào)，以下簡稱《管理辦法》），科技部、財(cái)政部制定了專項(xiàng)資金績效考核實(shí)施辦法。
一、目標(biāo)要求
通過對(duì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市以及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)（以下簡稱地方）組織實(shí)施中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金績效情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)改善地方科研基礎(chǔ)條件、優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及落實(shí)國家科技改革與發(fā)展重大政策成效較好的地方，根據(jù)績效評(píng)價(jià)結(jié)果，在下一年度中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金分配中給予一定傾斜，激勵(lì)地方強(qiáng)化管理、創(chuàng)新機(jī)制、精準(zhǔn)服務(wù)，提高專項(xiàng)資金實(shí)施績效，加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新能力建設(shè)。
二、績效考核的評(píng)價(jià)指標(biāo)
按照《管理辦法》，績效考核確定的評(píng)價(jià)依據(jù)主要為以下三個(gè)方面：一是專項(xiàng)資金的使用績效情況；二是地方落實(shí)國家科技改革與發(fā)展重大政策情況（近期主要指落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號(hào)）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號(hào)）以及《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見>的通知》等）；三是地方對(duì)專項(xiàng)資金三年滾動(dòng)規(guī)劃的編制質(zhì)量、分配的合規(guī)性、組織管理水平等情況。
按評(píng)價(jià)依據(jù)考慮的三個(gè)方面，具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)與權(quán)重分配詳見下表（表1 績效考核因素評(píng)價(jià)表），由科技部、財(cái)政部委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)下述指標(biāo)進(jìn)行量化打分計(jì)算，確定考核結(jié)果。
表1 績效考核因素評(píng)價(jià)表
表1 績效考核因素評(píng)價(jià)表
| 因素權(quán)重分配 | |
| 一級(jí)指標(biāo) | 二級(jí)指標(biāo) |
| 專項(xiàng)資金的使用績效情況（40%） | 數(shù)量指標(biāo)完成情況（10%） |
| 時(shí)效指標(biāo)完成情況（10%） | |
| 經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)完成情況（10%） | |
| 社會(huì)效益指標(biāo)完成情況（10%） | |
| 地方落實(shí)國家科技改革與發(fā)展重大政策情況 （30%） |
地方是否出臺(tái)配套文件（10%） |
| 地方政策舉措與中央政策的協(xié)調(diào)性和銜接度（10%） | |
| 地方出臺(tái)措施的實(shí)施效果（10%） | |
| 地方對(duì)專項(xiàng)資金三年滾動(dòng)規(guī)劃的編制質(zhì)量、分配的合規(guī)性、組織管理水平等情況 （30%） |
滾動(dòng)規(guī)劃的編制質(zhì)量（10%） |
| 實(shí)施方案體現(xiàn)國家意圖與區(qū)域發(fā)展的協(xié)調(diào)性（10%） | |
| 滾動(dòng)規(guī)劃、實(shí)施方案報(bào)送的時(shí)效性（10%） | |
三、績效考核的評(píng)審程序
每年12月上中旬，按國辦發(fā)〔2016〕82號(hào)文要求，結(jié)合專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付的績效考核因素，科技部、財(cái)政部向地方科技部門、財(cái)政部門發(fā)通知，要求在下一年度1月6日前，一是對(duì)照當(dāng)年度專項(xiàng)資金績效目標(biāo)表，地方科技部門、財(cái)政部門提交地方專項(xiàng)資金績效完成情況報(bào)告；二是提交地方落實(shí)國家科技改革與發(fā)展重大政策情況的工作報(bào)告，近期主要指科技成果轉(zhuǎn)化、深化地方科技計(jì)劃管理改革、改善科研項(xiàng)目資金管理等方面出臺(tái)政策文件、實(shí)施細(xì)則、具體措施以及實(shí)施效果的工作報(bào)告。
受托第三方機(jī)構(gòu)在下一年度1月17日前，根據(jù)地方提交的專項(xiàng)資金績效完成情況報(bào)告、落實(shí)國家科技改革與發(fā)展重大政策情況的工作報(bào)告，以及三年滾動(dòng)規(guī)劃、實(shí)施方案等資料，同時(shí)采取實(shí)地調(diào)研走訪等方式，核實(shí)印證，在此基礎(chǔ)上，對(duì)照績效考核因素評(píng)價(jià)表中的指標(biāo)完成數(shù)據(jù)匯總，完成考核量化打分。
四、績效考核的結(jié)果應(yīng)用
按考核得分，定性評(píng)價(jià)，形成“優(yōu)、良、及格”三個(gè)等級(jí)的考核結(jié)果。年度考核確定為優(yōu)的比例不超過考核地方總數(shù)的15%，即不超過5個(gè)地方。根據(jù)《管理辦法》，考核結(jié)果將在年度專項(xiàng)資金管理因素中體現(xiàn)，在專項(xiàng)資金分配中給予傾斜支持。
科技部、財(cái)政部將考核結(jié)果在兩部網(wǎng)站上公示5天，接受公眾監(jiān)督。結(jié)果若無異議，將在下一年度1月25日前，將考核為優(yōu)、在專項(xiàng)資金分配計(jì)算獲得傾斜支持的地方名單報(bào)國務(wù)院辦公廳。
五、專項(xiàng)資金傾斜支持的使用要求
按照因素法應(yīng)用考核結(jié)果確定的地方年度專項(xiàng)資金分配金額，在全國人大審查批準(zhǔn)中央預(yù)算后90日內(nèi)正式下達(dá)到各地方。獲得專項(xiàng)資金傾斜支持的地方，應(yīng)按照《管理辦法》規(guī)定使用專項(xiàng)資金。
中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金績效報(bào)告提綱
一、地方專項(xiàng)資金的整體情況
（一）地方專項(xiàng)資金用途、支持范圍、支持主要內(nèi)容。
（二）年度預(yù)算績效目標(biāo)、績效指標(biāo)設(shè)定情況，包括預(yù)期總目標(biāo)及階段性目標(biāo)。
二、專項(xiàng)資金使用及管理情況
（一）項(xiàng)目資金（包括財(cái)政資金、自籌資金等）安排落實(shí)、總投入等情況分析。
（二）項(xiàng)目資金實(shí)際使用情況分析（2016年度）。
三、組織實(shí)施情況
（一）項(xiàng)目組織情況（包括項(xiàng)目遴選程序、各層級(jí)部門的職責(zé)分工、工作推進(jìn)情況）分析。
（二）項(xiàng)目管理情況（包括業(yè)務(wù)和經(jīng)費(fèi)管理制度建設(shè)、日常檢查監(jiān)督管理制度設(shè)計(jì)及具體實(shí)施等情況）分析。
四、專項(xiàng)資金績效情況
（一）績效目標(biāo)完成情況分析。將專項(xiàng)實(shí)施的實(shí)際狀況與申報(bào)的績效目標(biāo)對(duì)比，產(chǎn)出指標(biāo)主要從科研條件建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技創(chuàng)新示范項(xiàng)目等四方面主要任務(wù)的完成情況進(jìn)行量化分析，用數(shù)據(jù)和實(shí)例予以說明，并論述產(chǎn)出的質(zhì)量和水平。
效益指標(biāo)主要從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面進(jìn)行量化分析，其中社會(huì)效益從改善地方科研基礎(chǔ)條件，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力等方面分別進(jìn)行描述，用數(shù)據(jù)和實(shí)例予以說明。
（二）績效目標(biāo)未完成原因分析。
五、其他需要說明的問題
（一）后續(xù)工作計(jì)劃。
（二）主要經(jīng)驗(yàn)及做法、存在問題和建議。（包括資金安排、使用過程中的經(jīng)驗(yàn)、做法、存在問題、改進(jìn)措施和有關(guān)建議等）